Sai phạm hàng loạt, một công ty chứng khoán bị phạt gần 900 triệu đồng

Theo đó, LPBank bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán theo quy định tại Điểm đ khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. 

Tiếp đó, công ty bị phạt thêm 125 triệu đồng vì cho phép khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản tại một số thời điểm. Cơ quan quản lý xác định LPBank đã giải ngân cho vay ký quỹ vượt hạn mức cho phép đối với một số khách hàng.

Mức phạt 250 triệu đồng được áp dụng cho hành vi cung cấp dịch vụ phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện nhưng không báo cáo hoặc chưa có ý kiến chấp thuận bằng văn bản của cơ quan quản lý.

Được biết, trong giai đoạn từ 17/4 đến 23/7, công ty đã thực hiện dịch vụ phong tỏa và giải tỏa tài khoản chứng khoán theo yêu cầu khách hàng; đồng thời cung cấp dịch vụ theo dõi, cập nhật tình trạng chứng khoán cho bên thứ ba để phục vụ định giá tài sản bảo đảm, nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Doanh nghiệp cũng bị phạt 85 triệu đồng vì không gửi các báo cáo bắt buộc liên quan đến phòng chống rửa tiền cho Ngân hàng Nhà nước và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, gồm Báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2023-2024 và Báo cáo đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền năm 2023.

Ngoài ra, LPBank bị phạt 77,5 triệu đồng vì không đảm bảo cơ cấu nhân sự theo quy định; và 225 triệu đồng vì không đảm bảo tính chính xác của thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ.

Với hàng loạt vi phạm trên, Chứng khoán LPBank bị phạt tổng cộng 887,5 triệu đồng. 

Mặc dù vậy, kết quả kinh doanh quý 3/2025 của LPBank ghi nhận sự tăng trưởng mạnh. Công ty đạt lợi nhuận sau thuế 98,5 tỷ đồng, tăng 267% so với cùng kỳ, trong khi doanh thu hoạt động đạt 430,4 tỷ đồng, gấp hơn 6 lần. Doanh thu chủ yếu đến từ hoạt động tự doanh, môi giới và cho vay ký quỹ.

Trong kỳ, doanh thu môi giới tăng 32,9 tỷ đồng, doanh thu cho vay ký quỹ và ứng trước tiền bán tăng 33,4 tỷ đồng, còn hoạt động tự doanh đóng góp thêm 291,5 tỷ đồng. Tuy nhiên, chi phí hoạt động cũng tăng đáng kể, từ 20,3 tỷ đồng lên 123,2 tỷ đồng; riêng chi phí lãi vay đạt 154,8 tỷ đồng, tăng mạnh do mức sử dụng đòn bẩy vốn cao trong hai quý gần đây.

Mặc dù chi phí tăng nhanh, mức tăng doanh thu vẫn đủ lớn giúp lợi nhuận sau thuế của công ty tăng mạnh. Lợi nhuận quý 3/2025 giảm hơn 52% so với quý 2 nhưng vẫn thuộc nhóm cao nhất trong lịch sử hoạt động của LPBank.

Lũy kế 9 tháng đầu năm, doanh thu hoạt động đạt 976 tỷ đồng và lợi nhuận trước thuế đạt 432 tỷ đồng. Công ty đã hoàn thành khoảng 85% kế hoạch lợi nhuận năm và tiến gần mục tiêu lợi nhuận trước thuế 503 tỷ đồng cùng doanh thu hơn 1.000 tỷ đồng được Đại hội đồng cổ đông thông qua.